Gränsöverskridande Handel

Tydlig information

Det ska till exempel tydligt informeras om fondens placeringsinriktning och hur värdet på fonden kan variera beroende på fondens sammansättning. För varje värdepappersfond ska det finnas ett aktuellt faktablad med grundläggande information om fonden och eventuella risker.

Information om aktivitetsgrad i fondförvaltningen ska även anges. Informationskravet rör bland annat jämförelseindex och volatiliteten mellan jämförelseindexet och fondens avkastning. Informationen om aktivitetsgraden ska anges på webbplatsen och/eller i informationsbroschyren.

Riktlinjer

I Sverige har Konsumentverket tillsammans med Fondbolagens Förening tagit fram en överenskommelse om hur fonder får marknadsföras. Överenskommelsen utgör god marknadsföringssed vid marknadsföring av fonder. Läs gärna mer om överenskommelsen här alternativt besök Fondbolagens Förenings hemsida.

• Marknadsföring av fonder (KO)
• Marknadsföring av alternativa investeringsfonder (KO)
• Riktlinjer för fondbolagens marknadsföring och information (FF)

Gränsöverskridande handel

Ett fondbolag som förvaltar värdepappersfonder och som avser att marknadsföra andelar i en sådan fond i ett annat land inom EES ska meddela Finansinspektionen innan verksamheten påbörjas.

Från och med i augusti 2019 gäller nya Förordningen om gränsöverskridande distribution inom EU/EES (Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2019/1156 av den 20 juni 2019 om gränsöverskridande distribution inom EU/EES, ” Gränsöverskridandeförordningen”).

Denna förordning syftar till att fastställa enhetliga regler för marknadsföringskommunikation riktad till investerare, liksom gemensamma principer för anmälan om gränsöverskridande verksamhet samt avgifter som kan tas ut av förvaltare av UCITS-fonder och AIF-fonder i samband med deras gränsöverskridande verksamhet. Den innehåller också bestämmelser om att det ska inrättas en central databas för gränsöverskridande marknadsföring av fonder som även innefattar en bas med länkar till olika länders regler kring marknadsföring.

Förordningen ovan har kompletterats med en genomföranderegler från EU Kommissionen med ytterligare detaljregler vad gäller formulär, mallar, förfaranden och tekniska arrangemang för offentliggörandet och överlämnandet av uppgifter till tillsynsmyndigheterna.

Gränsöverskridandeförordningen har redan trätt i kraft men detaljreglerna om hur detta ska införas i Sverige väntas träda i kraft under första hälften av 2022.

Finansinspektionen har meddelat Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma) att FI avser att följa Esmas riktlinjer om marknadsföringskommunikation enligt förordningen om gränsöverskridande distribution av fonder. För mer information vänligen klicka >>här<<.

Ta gärna del av de tillstånd som FCG Fonder erhållit av FI att bedriva gränsöverskridande handel.

• Utdrag ur företagsregistret (FI)